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欧阳昌琼:万二佣钱契合规矩

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2014年03月07日01:40 来历:上海证券报  作者:李剑锋

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  昨日,证监会安排举行证监会体系全国两会代表委员首场新闻发布会。全国人大代表、证监会安排部巡视员欧阳昌琼承受记者采访表明,商场重视的“万二”佣钱合法合规性问题,能够从是否违背法令法规、是否损害出资者权益、是否损坏职业公平竞赛环境、是否存在体系性危险危险四个方面进行判别。而对bwin这一重生业态的监管,要有敞开、容纳的心态,有根本的监管规矩、立异的监管理念,不能缺位,也不能越位、错位。

  万二佣钱是否合规有标准

  国金证券(600109,股吧)万二佣钱费率及佣钱宝的合法合规性近期引发商场热议。对此,欧阳昌琼表明,佣钱由券商与客户之间在相等、互利、自愿、诚信的基础上自行约好收取,由商场供求决议。一起,券商向客户收取生意费用,须契合国家有关规矩。

  现在,对佣钱费率标准进行明文规矩的,为2002年证监会与原国家计委、国税总局联合发布的“关于调整证券生意佣钱收取标准的告诉”,其间清晰,股票、基金生意佣钱实施最高上限向下起浮准则,券商向客户收取的佣钱不得高于证券生意金额的3%。,一起不得低于代收的证券生意监管费和证券生意所手续费等。

  欧阳昌琼表明,券商生意事务代收的监管费率为0.02%。,生意所经手费为0.06%。,我国结算过户费约为0.03%。,三项加总的代收最低费用份额约在0.11%。左右。在此范围内收取佣钱,是契合上述告诉规矩的。

  “佣钱从政府辅导价格向商场化确认费率的趋势是显而易见的,但在生意事务商场化竞赛的过程中,怎么判别佣钱费率的合法合规性能够把握四个标准。”他说,一是是否违背了现有的法令法规;二是是否损害了出资者的合法权益;三是是否损坏了整个职业公平竞赛的商场秩序,构成了独占或许推销;四是是否存在体系性、区域性的金融危险危险,假如存在危险,监管部分将“该出手时就出手”。

  关于佣钱宝的合法合理性,欧阳昌琼说,现在监管部分已从媒体报道及公司供给的书面陈说中获得了有关信息,主张有关部分及职业协会对此进行实地调查了解,再来剖析判别。假如存在违法违规,要依法处理;假如确属立异的一种,要抱着容纳的心态进行辅导。

  互联网企业尚不能直接打开证券事务

  在谈到对bwin的监管思路时,欧阳昌琼表明,“促进bwin的健康打开”初次写入政府作业陈说,给这一新式事务的打开吃了“定心丸”。

  “我了解,关于bwin,首要应当促进打开,而非阻止、约束打开,其次应当促进其健康打开,而非盲目、无序打开。”

  他说,关于互联网证券事务,还要区别两类状况。一类是券商运用现代信息技术和互联网渠道打开现有证券事务,如网上开户、网上托付、网上生意、手机移动证券、网上出售金融产品等,归于现有证券事务的网络化,这部分事务只需严格遵守现有法令法规,监管部分都会予以支撑;另一类是在互联网活动中打开一部分带有证券事务性质的活动,比方bwin官方网站融资等,这类事务归于重生事物,没有相应的法令法规予以标准,还需求在事务性质、商业形式、危险特色上进行鉴别,并作出针对性的准则安排。

  欧阳昌琼表明,对bwin的监管,要有敞开、容纳的心态,有根本的监管规矩,不能缺位,也不能越位、错位,要用立异的监管理念,进行适度监管、和谐监管。

  关于互联网企业能否直接从事证券事务这一问题,欧阳昌琼表明,在现行法令法规结构内,凡契合主体资格条件的企业,在主张树立、参控股证券公司上没有法令约束,但依照现行《证券法》,并不答应互联网企业直接请求打开证券事务。

  主张铺开券商职工持股和股权鼓励

  欧阳昌琼还介绍,本年两会期间预备提交与证券职业相关的三份主张:

  一是主张答应证券公司实施职工持股和股权鼓励机制。现在除现行《证券法》明文规矩制止证券从业人员持有和生意股票,使上市券商职工持股面对法令妨碍以外,自然人持股非上市券商并不存在法令妨碍,但仍面对一些部分规章的政策性约束,证监会上一年开端就已对此问题进行研究,但要做实券商职工持股及股权鼓励,还需相关部分协作铺开持股禁令。

  二是主张外汇管理部分答应证券公司在外汇商场从事外汇产品的自营、生意等事务。股票、债券、期货、外汇等金融产品在境外商场均为券商事务范围内的产品,但由于我国在外汇管制方面的规矩,券商在外汇商场上的相关事务尚不能打开。

  三是主张经过金融东西立异,推动确保性住宅的建造。特别主张经过券商运用Reits这一新式金融东西为确保房建造筹集长时间、商场化运作的资金。

  此外,针对证监会内设安排调整后怎么完成大安排监管,以及券商新设重启作业安排的问题,欧阳昌琼回应,金融职业大资管的格式正在构成,往后要习惯金融安排归纳运营的趋势,顺应以简政放权为中心的批阅准则改革,整合、一致相同事务的监管规矩。一起,证监会正在对树立券商事务车牌管理体系的具体办法进行研究,还需求在这一思路下拟定、修订有关规矩。

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